Ελλάδα · Ομολογιακά δάνεια και ομολογιούχοι

Οργανώνετε τους ομολογιούχους σε ομάδα ή ορίζετε εκπρόσωπό τους

νόμος 4548/2018 και νόμος 4072/2012 · νόμος 4548/2018, άρθρα 62 έως 68

Η οργάνωση σε ομάδα δεν είναι πάντοτε προαιρετική. Είναι υποχρεωτική στις περιπτώσεις που απαριθμεί το άρθρο 63 παράγραφος 1 του νόμου 4548/2018, και στην περίπτωση αυτή ο ορισμός εκπροσώπου με έγγραφη σύμβαση είναι επίσης υποχρεωτικός (άρθρο 64 παράγραφος 1).

Το δεύτερο σημείο είναι το πρόσωπο του εκπροσώπου. Ορίζεται μόνο πιστωτικό ίδρυμα ή εταιρεία με τους δεσμούς που ονομάζει το άρθρο 64 παράγραφος 2, και το άρθρο 64 παράγραφος 3 απαγορεύει τον ορισμό της ίδιας της εκδότριας, συνδεδεμένης επιχείρησης και των λοιπών προσώπων που απαριθμεί.

Το τρίτο σημείο είναι η διαχείριση των κεφαλαίων. Ο εκπρόσωπος καταθέτει αμέσως με την είσπραξή τους τα κεφάλαια που προορίζονται για την εξόφληση υποχρεώσεων από το δάνειο, υποχρεωτικά σε χωριστή έντοκη κατάθεση (άρθρο 65 παράγραφος 4). Για ίδιες απαιτήσεις του κατά της εκδότριας δεν έχει δικαίωμα συμψηφισμού, κατάσχεσης, επίσχεσης ή προνομίου επί των κεφαλαίων αυτών (άρθρο 66 παράγραφος 2).

Η ομάδα λαμβάνει αποφάσεις σε συνέλευση σύμφωνα με τους όρους του δανείου, χωρίς να επιτρέπεται άνιση μεταχείριση μεταξύ των ομολογιούχων (άρθρο 63 παράγραφος 2). Η εκδότρια στερείται του δικαιώματος ψήφου για τις ομολογίες που κατέχει η ίδια (άρθρο 63 παράγραφος 4). Η συνέλευση συγκαλείται οποτεδήποτε από τον εκπρόσωπο, το διοικητικό συμβούλιο, τον εκκαθαριστή ή τον σύνδικο της πτώχευσης της εκδότριας (άρθρο 63 παράγραφος 5).

Όπου η εκδότρια αποκτά ίδιες ομολογίες με σκοπό την οριστική μείωση των υποχρεώσεών της, υποχρεούται να τις ακυρώσει αμέσως (άρθρο 62 παράγραφος 2). Αν οι ομολογίες που αποκτώνται είναι μετατρέψιμες ή ανταλλάξιμες με μετοχές της, απαγορεύεται στην εκδότρια η άσκηση του δικαιώματος μετατροπής ή ανταλλαγής (άρθρο 62 παράγραφος 3).

Ο εκπρόσωπος ασκεί στο όνομά του, με μνεία της ιδιότητάς του και του ότι ενεργεί για λογαριασμό της ομάδας, τα δικαιώματα που ονομάζει το άρθρο 65 παράγραφος 3, χωρίς να απαιτείται ειδική εξουσιοδότηση, ενώ για τις πράξεις που απαριθμεί το ίδιο άρθρο απαιτείται απόφαση της συνέλευσης. Εκδίδει τις βεβαιώσεις και τα πιστοποιητικά που αφορούν δικαιώματα και υποχρεώσεις από τις ομολογίες (άρθρο 65 παράγραφος 5), και επί ομολογιών σε λογιστική μορφή συνεργάζεται με το κεντρικό αποθετήριο ή τους εγγεγραμμένους διαμεσολαβητές (άρθρο 65 παράγραφος 2).

Αν ο εκπρόσωπος απωλέσει τις ιδιότητες του άρθρου 64 παράγραφος 2 ή συντρέξει κώλυμα της παραγράφου 3 του ίδιου άρθρου, υποχρεούται να παραιτηθεί (άρθρο 67 παράγραφος 2). Ο νέος εκπρόσωπος προσχωρεί στη σύμβαση με δήλωσή του προς την εκδότρια, και ο αντικατασταθείς αποδίδει αμελλητί τα κεφάλαια, τις κινητές αξίες και όλα τα έγγραφα και βιβλία (άρθρο 67 παράγραφος 3). Οι αποφάσεις της συνέλευσης γνωστοποιούνται αμελλητί στην εκδότρια με επιμέλεια του εκπροσώπου (άρθρο 68 παράγραφος 1), και τα στοιχεία του άρθρου 68 παράγραφος 2 δημοσιοποιούνται επιπλέον όπου οι ομολογίες είναι εισηγμένες (άρθρο 68 παράγραφος 3).

Τα αρχεία εργασίας 17 και 18 της εργαλειοθήκης EL-COMPANY καλύπτουν αυτή την περίσταση. Το αρχείο εργασίας 17 ελέγχει πότε η οργάνωση σε ομάδα είναι υποχρεωτική, ποιος μπορεί και ποιος δεν μπορεί να ορισθεί εκπρόσωπος και τη μεταχείριση των ιδίων ομολογιών. Το αρχείο εργασίας 18 καλύπτει τις εξουσίες του εκπροσώπου, τη χωριστή έντοκη κατάθεση, την παραίτηση και αντικατάστασή του και τη γνωστοποίηση των αποφάσεων της συνέλευσης.

• Αρχείο εργασίας 17 · Εκπρόσωπος των ομολογιούχων
• Αρχείο εργασίας 18 · Συνέλευση των ομολογιούχων

Η ComplianceSME παρακολουθεί τον νόμο 4548/2018 και τον νόμο 4072/2012 και ενημερώνει την εργαλειοθήκη στον λογαριασμό σας μέσω του λογαριασμού Compliance Complete, ώστε να μην εργάζεστε ποτέ πάνω σε καταργημένη μορφή της. Compliance Complete

• Εκδίδετε ομολογιακό δάνειο ή ομολογίες μετατρέψιμες σε μετοχές

Αυτή η βιβλιοθήκη περιέχει όλες τις 41 περιστάσεις →